台灣首例！金管會查獲「假外資」 港商瑞穗亞洲遭註銷
鉅亨網2014-10-10 11:30
金管會今(9)日宣布，查獲台灣首例「假外資」，瑞穗證券(亞洲)以境外外國機構投資人(FINI)身份，收受台灣匯出的資金再投資國內股票，介入台灣公司股權管理，是金管會首次抓到假外資，金管會重罰瑞穗證券並註銷帳戶。
金管會表示，該會在追查某些公司股東結構時，意外查出註冊在香港所謂的外資瑞穗證券(亞洲)，其實資金是來自所台灣匯出，因為該案涉及某公司的股權管理有異常，根據證交法第43條之1、22條之2以及25條的規定，股東持股超過10%要申報，及持股10%以上的股東必須要申報；證交所已處分該台灣資金新台幣270萬元。
金管會表示，瑞穗證券(亞洲)違反「外資登記投資國內有價證券時，非屬基金類型就必須要出具聲明匯入資金非來自台灣與中國」的規定，金管會將註銷該資金帳戶。
不過，金管會表示，會給予瑞穗證券(亞洲)一段緩衝時間轉讓、出清股票，該帳戶資金金額有新台幣5億元。