元大案金管會對杜麗莊等3人開鍘
2009/04/09 19:58 中央社
元大金旗下子公司多名高層涉弊案遭起訴，金管會今天命令元大證解除前董事長杜麗莊職務、元大證金停止前董事長張立秋1年業務執行、元大證前債券部副總吳麗敏6個月業務執行。
金管會指出，杜麗莊處理購入元大證券投資信託公司股權及結構式債券買賣案，造成元大證券實質受有損害，而張立秋配合協助杜麗莊為相關股權交易及債券非常規交易，吳麗敏協助配合完成債券交易，3人行為違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第1項誠實及信用原則。
金管會委員會議決議依證券交易法第56條規定，對前述3人做出處分，命令元大證券解除杜麗莊職務、命令元大證金停止張立秋1年業務執行、命令元大證券停止吳麗敏6個月業務執行。
金管會副主委吳當傑表示，此案由金管會在96年5月移送，昨天收到起訴書後，金管會隨即比對起訴書內容與移送內容，二者原則上相符，金管會並確認遭起訴者職業及身分，由金管會委員做會前督導，今天委員會議討論後做出處分決議。