行政院金融監督管理委員會證券期貨局每日訊息（2月5日）
2009/02/05 17:55 鉅亨網
【鉅亨網新聞中心 (來源：台北) 】壹、公開發行公司等動態
一、預計2月6日生效。
二、不繼續公開發行案件。
貳、修正「證券交易法第四十三條之一第一項取得股份 申報事項要點」之申報書件格式
參、台新投信募集開放式「台新台灣成長證券投資信託 基金」總面額60億元申報生效案
台新證券投資信託股份有限公司申報募集開放式股票型 於國內募集投資國內之「台新台灣成長證券投資信託基 金」，總面額新臺幣60億元整，由華南商業銀行股份有 限公司擔任保管機構乙案，自98年2月5日申報生效。該 基金應於申報生效日起3個月內開始募集，自募集日起3 0天內至少募足最低淨發行總面額新臺幣6億元。
本基金自成立日起三個月後，投資於上市、上櫃公司股 票、承銷股票及台灣存託憑證之總額不低於本基金淨資 產價值之百分之七十（含本數），且持有實收資本額在 新臺幣15億元（含本數）以上或市值達新臺幣50億元以 上之公司所發行之上市櫃股票總額不低於本基金淨資產 價值之百分之六十。
肆、處英保達股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間：98年2月5日
二、受裁罰對象：英保達股份有限公司為行為之負責人 李嘉華。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第2項第2款及 證券交易法施行細則第7條第6款規定。
四、違反事實理由：英保達股份有限公司於97年6月16日 經股東會決議改選董事變動達1/3以上及同日經董事會決 議改選董事長，惟遲至同年6月20日始公告，未於事實發 生日起2日內公告，核有證券交易法第36條第2項第2款及 證券交易法施行細則第7條第6款之規定情事。
五、裁罰結果：證券交易法第178條第1項第4款及第179 條規定，對該公司為行為之負責人處罰鍰新臺幣24萬元 。
伍、處和進電子股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間：98年2月5日
二、受裁罰對象：和進電子股份有限公司為行為之負責 人陳進來。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1及公開發行 公司取得或處分資產處理準則第30條第1項第2款規定。 四、違反事實理由：和進電子股份有限公司於97年7月2 4日董事會通過大陸投資案，惟遲至同年10月2日始公告 ，未於事實發生日起2日內公告，核有違反公開發行公司 取得或處分資產處理準則第30條第1項第2款之規定情事 。
五、裁罰結果：證券交易法第178條第1項第7款及第179 條規定，對該公司為行為之負責人處罰鍰新臺幣24萬元 。
陸、處聯明行動科技股份有限公司負責人罰鍰乙案
一、裁罰時間：98年2月5日
二、受裁罰對象：聯明行動科技股份有限公司為行為之 負責人許豐揚君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1、公開發行 公司取得或處分資產處理準則第10條、第14條、第15條 第1項至第3項及第30條第1項第1款及行政罰法第25條規 定。
四、違反事實理由：
(一) 聯明行動科技股份有限公司（下稱聯明公司）於9 7年7月12日與關係人數碼網路科技股份有限公司訂約取 得高雄市新興區民生一路56號2樓及高雄市新興區新興段 一小段1756地號不動產，惟遲至97年7月23日方公告，核 違反公開發行公司取得或處分資產處理準則（下稱取處 準則）第30條第1項第1款，應於事實發生之日起2日內公 告申報之規定。
(二) 上開向關係人取得不動產案，聯明公司遲至97年7 月23日始經董事會追認通過，且提交董事會之資料未包 含依取處準則第15條及第16條規定評估預定交易條件合 理性之相關資料及關係人原始取得價格，暨未依取處準 則第15條第1項及第2項規定方法評估交易成本之合理性 ，並洽請會計師複核及表示具體意見，核已違反取處準 則第14條第1項及第15條第1項至第3項規定，公開發行公 司向關係人取得不動產，應將第14條第1項第1款至第6款 規定資料提交董事會通過及監察人承認後，始得為之， 暨應依取處準則第15條第1項及第2項規定方法評估交易 成本之合理性，並洽請會計師複核及表示具體意見。
(三) 聯明公司於97年7月23日董事會通過以不超過5,00 0萬元之額度內，取得奧古斯都-多元策略或開發中國家 基金，並於97年7月24日申購，惟未先取具投資標的最近 期經會計師簽證或核閱之財務報表作為評估交易價格之 參考，核有違反取處準則第10條規定，公開發行公司取 得或處分有價證券，應先取具投資標的最近期經會計師 簽證或核閱之財務報表作為評估交易價格之參考。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款及第1 79條規定，對該公司為行為之負責人處罰新臺幣72萬元 。